嚴重違法失信企業(yè)信用修復機制探析  

　　——以河南省市場(chǎng)監管局實(shí)踐為例

　　編者按開(kāi)展信用修復工作，是創(chuàng )新監管理念，實(shí)現簡(jiǎn)約高效監管的積極嘗試，是深入推進(jìn)“放管服”改革的大膽探索。建立科學(xué)的信用修復機制，不僅符合包容審慎監管的要求，而且有效減少了企業(yè)發(fā)展的阻礙，優(yōu)化了營(yíng)商環(huán)境。

　　《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》規定，企業(yè)自被列入嚴重違法失信企業(yè)名單之日起滿(mǎn)5年未再發(fā)生被列入情形的，由有管轄權的登記機關(guān)移出嚴重違法失信企業(yè)名單。

　　去年9月份，原河南省工商局印發(fā)《關(guān)于建立嚴重違法失信企業(yè)信用修復機制的通知》，對存在未按規定期限年報、未在規定期限內公示企業(yè)信息、企業(yè)信息公示弄虛作假、登記地址“失聯(lián)”等四種情形之一的失信企業(yè)給予信用修復的機會(huì )。本文詳細介紹了該局建立信用修復機制的實(shí)踐和探索，供讀者借鑒和思考。

　　《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》自2016年4月1日施行以來(lái)，在實(shí)施企業(yè)信用約束、部門(mén)聯(lián)合懲戒等方面發(fā)揮了重要作用。按照原工商總局辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步做好嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作的通知》中探索建立信用修復相關(guān)條款的要求，結合河南省實(shí)際情況，本著(zhù)對企業(yè)負責和活躍地方經(jīng)濟發(fā)展的態(tài)度，秉持對企業(yè)包容審慎監管的原則，原河南省工商局于2018年9月7日出臺了《關(guān)于建立嚴重違法失信企業(yè)信用修復機制的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)通知)。

　　適用范圍

　　通知規定了企業(yè)信用修復機制的適用范圍，即因違反《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)辦法)第五條第一款第(一)項規定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)有下列四種情形之一時(shí)，經(jīng)企業(yè)申請，實(shí)施信用修復后可以移出企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單的工作機制。

　　這四種情形包括：

　　企業(yè)因未按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，但是企業(yè)在被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄屆滿(mǎn)3年前補報了企業(yè)年報的；

　　企業(yè)因未按照《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條規定的期限內公示有關(guān)企業(yè)信息被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，企業(yè)已在被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄屆滿(mǎn)3年前公示了相關(guān)企業(yè)信息的；

　　企業(yè)因公示企業(yè)信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，企業(yè)已經(jīng)更正了相關(guān)信息，同時(shí)企業(yè)已在被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄屆滿(mǎn)3年前公示了更正后相關(guān)企業(yè)信息的；

　　企業(yè)因通過(guò)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，已經(jīng)辦理了變更登記住所重新取得了聯(lián)系；在企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄屆滿(mǎn)3年期間內辦理過(guò)相關(guān)變更業(yè)務(wù)或者通過(guò)現登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所重新取得了聯(lián)系的。

　　同時(shí)，對因違反辦法第五條第一款第(一)項規定情形被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，需要企業(yè)主動(dòng)糾正違法行為，進(jìn)行信用修復后主動(dòng)申請方可移出。企業(yè)未申請移出的，應保留在嚴重違法失信企業(yè)名單內，不得自行作出移出決定的規定。

　　針對上述四種情形，遵循“誰(shuí)登記，誰(shuí)監管”的原則建立信用修復制度。河南省各級工商和市場(chǎng)監管部門(mén)企業(yè)信用監督管理機構(或者承擔企業(yè)信用監督管理職責的機構)為本部門(mén)嚴重違法失信企業(yè)信用修復工作的牽頭機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)信用監管機構)，負責組織實(shí)施本部門(mén)嚴重違法失信企業(yè)的信用修復工作。對因企業(yè)住所變更等導致登記管轄機關(guān)發(fā)生變更的，由變更后的登記機關(guān)負責受理審核查驗移出。

　　工作流程

　　01.提出申請

　　企業(yè)應當向登記機關(guān)的企業(yè)信用監管機構提出書(shū)面申請，提交由法定代表人簽字并加蓋公章的《嚴重違法失信企業(yè)信用修復申請表》、法定代表人(負責人)指定代表或委托代理人的授權委托書(shū)、營(yíng)業(yè)執照原件及加蓋公章的復印件、已履行相關(guān)義務(wù)的證明材料(補報未報年份的年度報告和向社會(huì )公示的證明材料;已通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統公示、更正相關(guān)信息的證明材料;其間已經(jīng)辦理變更登記或通過(guò)登記的住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所能夠重新取得聯(lián)系的證明材料);關(guān)于被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的情況說(shuō)明(被列入原因、申請移出理由、對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的認識)、誠信守法經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)等材料。

　　02.受理初審

　　企業(yè)登記機關(guān)的經(jīng)辦人員按照信用修復機制的適用范圍對嚴重違法失信企業(yè)提出的申請事項和相關(guān)證明材料進(jìn)行受理初審。符合信用修復機制適用范圍條件的，即時(shí)出具受理通知書(shū)，不符合條件的出具不予受理通知書(shū)，并告知企業(yè)不予受理的理由。經(jīng)辦人員受理后10個(gè)工作日內提出初審意見(jiàn)，填報《嚴重違法失信企業(yè)信用修復核查審批表》，并報所在單位分管負責人審核。

　　03.審批決定

　　企業(yè)登記機關(guān)的分管負責人對上報的企業(yè)申請材料、信用修復證明材料及初審意見(jiàn)進(jìn)行審核，5個(gè)工作日內提出審核意見(jiàn)，作出處理決定。

　　04.信息公示

　　同意移出的，通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統(河南)向社會(huì )公示。

　　05.匯總上報

　　企業(yè)登記機關(guān)應將完成嚴重違法失信企業(yè)信用修復的企業(yè)名單和工作開(kāi)展情況及時(shí)匯總上報至省工商局企業(yè)信用信息監管處備案，以備查驗。發(fā)現違規或超出文件規定范圍辦理業(yè)務(wù)的，將追究有關(guān)人員責任。

　　具體實(shí)施

　　建立嚴重違法失信企業(yè)聯(lián)動(dòng)響應機制，將嚴重違法失信企業(yè)名單信息與其他政府部門(mén)互聯(lián)共享，實(shí)施聯(lián)合監管和聯(lián)合懲戒。 將被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)列為重點(diǎn)監督管理對象;對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負責人，3年內不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人。申請擔任其他企業(yè)法定代表人、負責人的，要依法實(shí)施任職資格限制，系統自動(dòng)提示限制原因，自動(dòng)生成申請人告知單。已經(jīng)擔任其他企業(yè)法定代表人、負責人的，有關(guān)企業(yè)應當依法辦理變更登記。

　　做好嚴重違法失信企業(yè)名單予以限制的清理規范工作。 除依據《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》第十三條對企業(yè)實(shí)施監督管理外，不再對企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)增加其他限制。在“雙隨機、一公開(kāi)”抽查檢查、專(zhuān)項整治、大數據分析、投訴舉報以及有關(guān)部門(mén)轉辦交辦獲得的信息中，發(fā)現企業(yè)法定代表人、負責人不適格的，應按照《企業(yè)信息公示暫行條例》《企業(yè)法人法定代表人登記管理規定》《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》相關(guān)規定，責令有關(guān)企業(yè)限期辦理法定代表人變更登記。

　　企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照或辦理注銷(xiāo)登記后，不再列入嚴重違法失信企業(yè)名單。 列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)，期限屆滿(mǎn)前完成注銷(xiāo)程序的，自注銷(xiāo)之日起終止公示，其相關(guān)嚴重違法失信信息記錄至列入期限屆滿(mǎn)之日。因違反辦法第五條第一款第(一)項規定情形被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，自注銷(xiāo)之日起對其原法定代表人、負責人的相關(guān)限制性措施不再執行。